Smart RIA

Smart RIA, özellikle Kayıtlı Yatırım Danışmanları (RIA'lar) için tasarlanmış kapsamlı bir uyumluluk yazılımıdır. Rias'ın iş operasyonlarını düzene sokarken düzenleyici uyumluluğu sürdürmesine yardımcı olacak sağlam bir araç seti sunar. Uygulama ** otomatik kayıt ve bildirim izleme ** sağlar ve gerekli tüm dosyaların zamanında izlenmesini ve tamamlanmasını sağlar. Ayrıca, Rias'ın uyumluluk yükümlülüklerinin üstünde kalmasına yardımcı olmak için ** aylık uyumluluk inceleme araçları ** içerir.

Smart RIA'nın temel özelliklerinden biri, kullanıcıların uyumluluk görevlerini verimli bir şekilde düzenlemelerine ve yönetmelerine yardımcı olan ** özelleştirilmiş uyumluluk takvimi **'dır. Uygulama ayrıca RIA'ların hassas belgeleri güvenli bir şekilde depolamasına ve yönetmesine izin veren ** güvenli, bulut tabanlı belge depolama ** sunar. Ayrıca, etik standartları korumak ve çalışan faaliyetlerini denetlemek için gerekli olan ** Etik Raporlama Araçları ** ve ** Çalışan Denetim Araçları ** içerir.

Smart Ria ayrıca ** uyum politikası uygulama ve izleme **, RIA'ların uyum politikaları etkin bir şekilde oluşturmasını, uygulamasını ve izlemesini sağlayan ** destekler. Uygulama, tüm ekip üyelerinin uyumluluk gereksinimleri konusunda iyi bilgilendirilmesini sağlamaya yardımcı olan ** özelleştirilmiş uyumluluk görevleri ** ve ** uyum eğitim araçları ** sunar. Ayrıca, müşteri alım sürecini etkili bir şekilde yönetmek için ** istemci gözetleme ** araçları sağlar.

Genel olarak, Smart RIA, RIAS'ın uyumluluk ihtiyaçlarını verimli bir şekilde yönetmesine yardımcı olmak için tasarlanmıştır, bu da işlerini büyütmeye odaklanırken federal ve devlet düzenlemelerine uygun kalmalarını sağlar.