FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck เป็นเครื่องมือออนไลน์ฟรีที่ออกแบบมาเพื่อช่วยให้นักลงทุนค้นคว้าข้อมูลทางวิชาชีพของโบรกเกอร์ บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนบางแห่ง โดยให้ข้อมูลโดยละเอียด รวมถึงประวัติการจ้างงาน ข้อมูลประจำตัว คุณสมบัติ ใบอนุญาต การดำเนินการด้านกฎระเบียบ และเหตุการณ์ทางวินัยใดๆ หรือการร้องเรียนของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับผู้เชี่ยวชาญด้านการเงิน ความโปร่งใสนี้สนับสนุนการตัดสินใจโดยอาศัยข้อมูลและส่งเสริมความรับผิดชอบภายในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์

แอปรวบรวมข้อมูลจาก Central Registration Depository (CRD) ของ FINRA ซึ่งเป็นฐานข้อมูลที่ครอบคลุมที่ติดตามการลงทะเบียน การออกใบอนุญาต และบันทึกการปฏิบัติตามกฎระเบียบของผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินและบริษัท ผู้ใช้สามารถเข้าถึงข้อมูลอัปเดตเกี่ยวกับสถานะการจ้างงานของบุคคลหรือบริษัท การสอบใบอนุญาตที่ผ่าน และการเปิดเผยตามกฎระเบียบใดๆ ด้วยการเผยแพร่บันทึกเหล่านี้ต่อสาธารณะ FINRA BrokerCheck มีส่วนช่วยในการคุ้มครองนักลงทุนและความสมบูรณ์ของตลาดโดยไม่ต้องมีความรู้เฉพาะทางในอุตสาหกรรม

คุณสมบัติที่สำคัญรวมถึงการเข้าถึงที่ง่ายดาย:

• ข้อมูลประจำตัวมืออาชีพและข้อมูลใบอนุญาต
• ประวัติการจ้างงานและการลงทะเบียน
• การเปิดเผยการลงโทษทางวินัย การร้องเรียนจากลูกค้า และการดำเนินคดีทางกฎหมาย
• การตรวจสอบประวัติสำหรับนายหน้าและบริษัท

เครื่องมือนี้ทำหน้าที่เป็นแหล่งข้อมูลที่จำเป็นสำหรับผู้ที่ต้องการข้อมูลที่เป็นกลางและเป็นจริงเกี่ยวกับที่ปรึกษาทางการเงินและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งสนับสนุนความโปร่งใสและความมั่นใจในบริการทางการเงินผ่านข้อมูลด้านกฎระเบียบที่ถูกต้อง

คำอธิบายนี้สร้างโดย AI (ปัญญาประดิษฐ์) AI อาจทำข้อผิดพลาดได้ โปรดตรวจสอบข้อมูลสำคัญ

เว็บไซต์: brokercheck.finra.org

ข้อความปฏิเสธความรับผิดชอบ: WebCatalog ไม่ได้ประกอบกิจการร่วม ไม่ได้รับอนุญาต ไม่ได้รับการรับรองโดยหรือเชื่อมโยงกับ FINRA BrokerCheck อย่างเป็นทางการไม่ว่าในทางหนึ่งทางใด ชื่อผลิตภัณฑ์ โลโก้ และแบรนด์ทั้งหมด เป็นทรัพย์สินของเจ้าของที่เกี่ยวข้อง