RIA in a Box

Har du inte installerat WebCatalog? Ladda ner WebCatalog Desktop.

RIA i en låda är en plattform för efterlevnadshantering som hjälper registrerade investeringsrådgivare att uppfylla regler och hantera dokumentation.

Skrivbords-app for Mac, Windows (PC)

Använd RIA in a Box i ett dedikerat och distraktionsfritt fönster med WebCatalog Desktop för macOS och Windows. Förbättra din produktivitet med snabbare växling mellan appar och smidigare multitasking. Hantera och växla enkelt mellan flera konton utan att använda flera webbläsare.

Kör appar i störningsfria fönster med många förbättringar.
Hantera och växla enkelt mellan flera konton och appar utan att byta webbläsare.

Ladda ner WebCatalog Desktop

RIA i en låda är en plattform för efterlevnadshantering som är utformad för att effektivisera reglerande anslutning för registrerade investeringsrådgivare (RIAS). Appen tillhandahåller verktyg för att förenkla arbetsflöden för efterlevnad, inklusive dokumenthantering, skapande av policyer och revisionsförberedelser. Det hjälper rådgivare att upprätthålla lagstiftningsstandarder effektivt och samtidigt minska administrativa bördor genom strukturerade processer och automatiserade påminnelser.

Viktiga funktioner inkluderar anpassningsbara efterlevnadshandböcker, ramar för riskbedömning och centraliserad dokumentlagring. Plattformen underlättar SEC och statlig regleringsöverensstämmelse och erbjuder realtidsuppdateringar för att återspegla förändrade krav. Automatiserade rapporteringsverktyg genererar nödvändiga ansökningar, medan säker klientdatahantering säkerställer konfidentialitet och regleringsinriktning.

Appen stöder RIAS i övervakning av portföljhanteringsaktiviteter, reklamrecensioner och anställdas utbildningsdokumentation. Integrationsfunktioner möjliggör synkronisering med befintliga CRM- och portföljhanteringssystem, vilket främjar operativ konsistens. Med fokus på skalbarhet anpassar sig RIA i rutan till företag i olika storlekar, vilket säkerställer att efterlevnaden förblir hanterbar när klientbaser växer eller reglerande komplexiteter utvecklas. Plattformen betonar tydlighet och tillgänglighet och tillhandahåller intuitiva instrumentpaneler och organiserade arbetsflöden för att förbättra synligheten i efterlevnaden.

En omfattande svit med RIA-efterlevnadsverktyg för SEC och statliga registrerade investeringsrådgivare för att upprätthålla lagstiftningens efterlevnad. RIA i en låda genom att följa är den ledande leverantören av efterlevnad, cybersäkerhet och operativ programvara för förmögenhetsförvaltare och investeringsorganisationer. Mer än 2 800 registrerade investeringsrådgivare (RIA) företag använder plattformen för att öka effektiviteten i efterlevnaden av arbetsflödet och för att automatisera lagstiftningskrav. RIA i en låda är en del av lösningar för Comply -portföljen, som behandlar institutionell och anställdas efterlevnad för organisationer för finansiella tjänster i SMB-, Mid- och Enterprise -marknaderna.

Webbplats: comply.com

Ansvarsfriskrivning: WebCatalog är inte ansluten, associerad, auktoriserad, godkänd av eller på något sätt officiellt kopplad till RIA in a Box. Alla produktnamn, logotyper och varumärken tillhör sina respektive ägare.

RIA in a Box

Du kanske också gillar