FINRA

FINRA poskytuje aplikáciu na reguláciu a súlady určené na podporu finančných firiem, sprostredkovateľov a investorov v navigácii v zložitej krajine regulácie cenných papierov a priemyselných štandardov. Aplikácia poskytuje prístup k kritickým zdrojom, nástrojom a informáciám nevyhnutným pre dohľad, správu rizík a dodržiavanie pravidiel FINRA a požiadavky na dodržiavanie predpisov.

Medzi kľúčové vlastnosti aplikácie FINRA patria regulačné aktualizácie, kontrolné zoznamy dodržiavania predpisov (napríklad hodnotenie kybernetickej bezpečnosti), nástroje dohľadu v súlade s FINRA pravidlom 3110 a vzdelávací obsah, ktorý vysvetľuje povinnosti pre firmy pri udržiavaní efektívnych systémov dohľadu. Aplikácia pomáha používateľom monitorovať regulačné zmeny, hodnotiť medzery v kontrole a riadiť riziká v celom firme tým, že ponúka štruktúrované rámce a možnosti vykazovania prispôsobené prevádzkovým potrebám finančných firiem.

So zameraním na transparentnosť, zodpovednosť a štruktúrovaný dohľad podporuje FINRA úsilie finančného priemyslu o zmiernenie rizík prostredníctvom jasných usmernení týkajúcich sa požiadaviek na dohľad, ochranu údajov a obchodného správania. Aplikácia je zdrojom pre firmy, aby dodržiavali federálne zákony o cenných papieroch, riadili riziká tretích strán a podporovali prevádzkovú integritu, čo pomáha zabezpečiť dodržiavanie regulačných predpisov v celom priemysle bez propagačných nárokov alebo jazyka založeného na predaji.

Toto riešenie je obzvlášť dôležité pre dôstojníkov dodržiavania predpisov, právnych tímov a finančných odborníkov, ktorí hľadajú aktuálne regulačné nástroje a komplexnú podporu pri udržiavaní dodržiavania štandardov spoločnosti FINRA a ochrane záujmov investorov.

Webstránka: finra.org

Upozornenie: WebCatalog nie je nijako prepojený, spojený, autorizovaný, schválený alebo oficiálne spojený s FINRA. Všetky názvy produktov, logá a značky sú majetkom svojich príslušných vlastníkov.