Smart RIA

Nu ai instalat WebCatalog Desktop? Descarcă WebCatalog Desktop.

Smart RIA este o platformă pentru gestionarea conformității RIA: monitorizează înregistrări, calendar de conformitate, stocare documente, raportare etică şi supraveghere angajați şi clienți.

Îmbunătățește-ți experiența cu aplicația desktop pentru Smart RIA pe WebCatalog Desktop pentru Mac, Windows.

Rulează aplicațiile în ferestre fără distrageri cu multe îmbunătățiri.
Gestionează și schimbă cu ușurință între mai multe conturi și aplicații fără să schimbi browserul.

Descarcă WebCatalog Desktop

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Smart RIA este un software cuprinzător de conformitate conceput special pentru consilieri de investiții înregistrate (RIA). Oferă un set robust de instrumente pentru a ajuta RIA -urile să mențină conformitatea cu reglementările în timp ce le eficientizează operațiunile de afaceri. Aplicația oferă ** monitorizarea automatizată a înregistrării și depunerii notificărilor **, asigurându -se că toate înregistrările necesare sunt urmărite și finalizate la timp. În plus, include ** instrumente lunare de revizuire a conformității ** pentru a ajuta RIA -urile să rămână în fruntea obligațiilor lor de conformitate.

Una dintre caracteristicile cheie ale SMART RIA este ** calendarul său de conformitate personalizat **, care ajută utilizatorii să organizeze și să gestioneze eficient sarcinile de conformitate. Aplicația oferă, de asemenea, ** stocare de documente sigură, bazată pe cloud **, permițând RIA să stocheze și să gestioneze în siguranță documentele sensibile. În plus, include ** Instrumente de raportare a codului de etică ** și ** Instrumente de supraveghere a angajaților **, care sunt esențiale pentru menținerea standardelor etice și supravegherea activităților angajaților.

Smart RIA acceptă, de asemenea, ** implementarea și urmărirea politicii de conformitate **, permițând RIA să creeze, să implementeze și să monitorizeze eficient politicile de conformitate. Aplicația oferă ** sarcini de conformitate personalizate ** și ** Instrumente de educație de conformitate **, care ajută la asigurarea faptului că toți membrii echipei sunt bine informați cu privire la cerințele de conformitate. În plus, oferă ** instrumente de supraveghere a clientului ** pentru a gestiona eficient procesul de admisie a clientului.

În general, Smart RIA este conceput pentru a ajuta RIA -urile să -și gestioneze eficient nevoile de conformitate, asigurându -se că acestea rămân conforme cu reglementările federale și de stat, în timp ce se concentrează pe creșterea afacerii lor.

Această descriere a fost generată de AI (inteligență artificială). AI poate face greșeli. Verifică informațiile importante.

Categorii: BusinessFinancial Risk Management Software

Website: smart-ria.com

Notă: WebCatalog nu este afiliat, asociat, autorizat, aprobat sau conectat oficial cu Smart RIA. Toate numele de produse, siglele și mărcile sunt proprietatea deținătorilor respectivi.