RIA in a Box

RIA in a Box

Nu ai instalat WebCatalog Desktop? Descarcă WebCatalog Desktop.

RIA in a Box este o platformă pentru consilieri de investiții înregistrați care gestionează conformitatea reglementară, documentele, politicile, auditul și raportarea pentru SEC și state.

Îmbunătățește-ți experiența cu aplicația desktop pentru RIA in a Box pe WebCatalog Desktop pentru Mac, Windows.

Rulează aplicațiile în ferestre fără distrageri cu multe îmbunătățiri.

Gestionează și schimbă cu ușurință între mai multe conturi și aplicații fără să schimbi browserul.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

RIA într -o cutie este o platformă de gestionare a conformității concepute pentru a eficientiza respectarea reglementărilor pentru consilierii de investiții înregistrate (RIA). Aplicația oferă instrumente pentru a simplifica fluxurile de lucru ale conformității, inclusiv gestionarea documentelor, crearea de politici și pregătirea auditului. Ajută consilierii să mențină eficient standardele de reglementare, reducând în același timp sarcinile administrative prin procese structurate și memento -uri automate.

Caracteristicile cheie includ manuale de conformitate personalizabile, cadre de evaluare a riscurilor și stocarea centralizată a documentelor. Platforma facilitează SEC și respectarea reglementărilor de stat, oferind actualizări în timp real pentru a reflecta cerințele de schimbare. Instrumentele de raportare automate generează înregistrările necesare, în timp ce gestionarea datelor securizate a datelor clientului asigură confidențialitatea și alinierea de reglementare.

Aplicația acceptă RIA în monitorizarea activităților de gestionare a portofoliului, a recenziilor publicitare și a documentației de formare a angajaților. Capacitățile de integrare permit sincronizarea cu CRM și sistemele de gestionare a portofoliului existente, promovând consecvența operațională. Cu accent pe scalabilitate, RIA în Box se adaptează la firme de diferite dimensiuni, asigurând că respectarea rămâne gestionabilă pe măsură ce bazele clienților cresc sau evoluează complexitățile de reglementare. Platforma subliniază claritatea și accesibilitatea, oferind tablouri de bord intuitive și fluxuri de lucru organizate pentru a spori vizibilitatea conformității.

Această descriere a fost generată de AI (inteligență artificială). AI poate face greșeli. Verifică informațiile importante.

Website: comply.com

Notă: WebCatalog nu este afiliat, asociat, autorizat, aprobat sau conectat oficial cu RIA in a Box. Toate numele de produse, siglele și mărcile sunt proprietatea deținătorilor respectivi.

Ți-ar putea plăcea și

© 2025 WebCatalog, Inc.

RIA in a Box - Aplicație desktop pentru Mac, Windows (PC) - WebCatalog