
Nu ai instalat WebCatalog Desktop? Descarcă WebCatalog Desktop.
Îmbunătățește-ți experiența cu aplicația desktop pentru RIA in a Box pe WebCatalog Desktop pentru Mac, Windows.
Rulează aplicațiile în ferestre fără distrageri cu multe îmbunătățiri.
Gestionează și schimbă cu ușurință între mai multe conturi și aplicații fără să schimbi browserul.
RIA într -o cutie este o platformă de gestionare a conformității concepute pentru a eficientiza respectarea reglementărilor pentru consilierii de investiții înregistrate (RIA). Aplicația oferă instrumente pentru a simplifica fluxurile de lucru ale conformității, inclusiv gestionarea documentelor, crearea de politici și pregătirea auditului. Ajută consilierii să mențină eficient standardele de reglementare, reducând în același timp sarcinile administrative prin procese structurate și memento -uri automate.
Caracteristicile cheie includ manuale de conformitate personalizabile, cadre de evaluare a riscurilor și stocarea centralizată a documentelor. Platforma facilitează SEC și respectarea reglementărilor de stat, oferind actualizări în timp real pentru a reflecta cerințele de schimbare. Instrumentele de raportare automate generează înregistrările necesare, în timp ce gestionarea datelor securizate a datelor clientului asigură confidențialitatea și alinierea de reglementare.
Aplicația acceptă RIA în monitorizarea activităților de gestionare a portofoliului, a recenziilor publicitare și a documentației de formare a angajaților. Capacitățile de integrare permit sincronizarea cu CRM și sistemele de gestionare a portofoliului existente, promovând consecvența operațională. Cu accent pe scalabilitate, RIA în Box se adaptează la firme de diferite dimensiuni, asigurând că respectarea rămâne gestionabilă pe măsură ce bazele clienților cresc sau evoluează complexitățile de reglementare. Platforma subliniază claritatea și accesibilitatea, oferind tablouri de bord intuitive și fluxuri de lucru organizate pentru a spori vizibilitatea conformității.
Această descriere a fost generată de AI (inteligență artificială). AI poate face greșeli. Verifică informațiile importante.
Website: comply.com
Notă: WebCatalog nu este afiliat, asociat, autorizat, aprobat sau conectat oficial cu RIA in a Box. Toate numele de produse, siglele și mărcile sunt proprietatea deținătorilor respectivi.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com
© 2025 WebCatalog, Inc.