NRS ComplianceGuardian

A NRS ComplianceGuardian ™ é uma ferramenta totalmente em uma na Web que foi construída para ajudar os profissionais de conformidade a acompanhar uma infinidade de novas regras e regulamentos. Isso o ajudará a concluir as tarefas de conformidade necessárias da sua empresa e o manterá atualizado ao longo do ano sobre quaisquer alterações relacionadas à conformidade. Incluídos no NRS ComplianceGuardian ™ estão ferramentas para gerenciar e manter suas políticas e procedimentos, código de ética, declarações de privacidade e seu formulário Adv. O NRS ComplianceGuardian ™ também inclui uma poderosa ferramenta de pesquisa que oferece aos usuários acesso a requisitos de estado a estado, SEC, regras e regulamentos da FINRA, bem como um arquivo de artigos de notícias. Além disso, a NRS ComplianceGuardian ™ contém contratos de consultor de investimentos modelo para você personalizar para sua empresa, documentos e guias de negociação de valores mobiliários pessoais que abrangem, entre outras coisas, melhores práticas e recuperação de desastres.