RIA in a Box

Har du ikke installert WebCatalog Desktop? Last ned WebCatalog Desktop.

RIA i en boks er en plattform for regulatorisk samsvar for registrerte investeringsrådgivere, som effektiviserer overholdelse og administrasjon av regulatoriske krav.

Skrivebordsappen for Mac, Windows (PC)

Bruk RIA in a Box i et dedikert, forstyrrelsesfritt vindu med WebCatalog Desktop for macOS og Windows. Øk produktiviteten din med raskere app-bytte og smidigere multitasking. Administrer og bytt enkelt mellom flere kontoer uten å bruke flere nettlesere.

Kjør apper i distraksjonsfrie vinduer med mange forbedringer.
Styr og bytt enkelt mellom flere kontoer og apper uten å bytte nettleser.

Last ned WebCatalog Desktop

RIA i en boks er en plattform for samsvarsstyring designet for å effektivisere regulatorisk overholdelse for registrerte investeringsrådgivere (RIA). Appen gir verktøy for å forenkle arbeidsflyter for samsvar, inkludert dokumentstyring, opprettelse av policy og revisjonsforberedelse. Det hjelper rådgivere med å opprettholde regulatoriske standarder effektivt mens de reduserer administrative byrder gjennom strukturerte prosesser og automatiserte påminnelser.

Viktige funksjoner inkluderer tilpassbare samsvarshåndbøker, risikovurderingsrammer og sentralisert dokumentlagring. Plattformen letter overholdelse av SEC og statlig regulering, og tilbyr sanntidsoppdateringer for å gjenspeile endrede krav. Automatiserte rapporteringsverktøy genererer nødvendige innleveringer, mens sikker klientdatadministrasjon sikrer konfidensialitet og regulatorisk justering.

Appen støtter RIAS i overvåking av porteføljestyringsaktiviteter, annonseringsanmeldelser og dokumentasjon av ansatte. Integrasjonsfunksjoner tillater synkronisering med eksisterende CRM- og porteføljestyringssystemer, noe som fremmer operasjonell konsistens. Med fokus på skalerbarhet, tilpasser RIA in Box seg til firmaer i forskjellige størrelser, og sikrer at samsvar forblir håndterbar når klientbaser vokser eller regulatoriske kompleksiteter utvikler seg. Plattformen legger vekt på klarhet og tilgjengelighet, og gir intuitive dashboards og organiserte arbeidsflyter for å forbedre samsvarssynligheten.

En omfattende pakke med RIA-samsvarsverktøy for SEC og statsregistrerte investeringsrådgivere for å opprettholde overholdelse av forskrift. RIA i en boks ved å overholde er den ledende leverandøren av etterlevelse, cybersikkerhet og operativ programvare til formuesforvaltere og investeringsorganisasjoner. Mer enn 2800 registrerte investeringsrådgiver (RIA) bruker plattformen for å øke arbeidsflyt effektivitet og for å automatisere myndighetskrav. RIA i en boks er en del av Comply -porteføljen av løsninger, som adresserer institusjonell og ansattes overholdelse for finansielle tjenester i SMB-, Mid- og bedriftsmarkedene.

Nettside: comply.com

Juridisk merknad: WebCatalog er ikke tilknyttet, autorisert, godkjent av eller på noen måte offisielt tilknyttet RIA in a Box. Alle produktnavn, logoer og varemerker tilhører sine respektive eiere.

RIA in a Box

Du liker kanskje også