FINRA

FINRA gir en regulatorisk og etterlevelsesapp designet for å støtte finansfirmaer, meglerforhandlere og investorer i å navigere i det komplekse landskapet i verdipapirregulering og bransjestandarder. Appen gir tilgang til kritiske ressurser, verktøy og informasjon som er viktig for tilsyn, risikostyring og overholdelse av FINRA -regler og etterlevelseskrav.

Viktige funksjoner i FINRA -appen inkluderer forskriftsoppdateringer, Compliance Checklists (for eksempel cybersecurity -vurderinger), tilsynsverktøy tilpasset FINRA -regel 3110, og pedagogisk innhold som forklarer forpliktelsene for firmaer å opprettholde effektive tilsynssystemer. Appen hjelper brukere med å overvåke forskriftsendringer, vurdere kontrollgap og administrere firmaomfattende risiko ved å tilby strukturerte rammer og rapporteringsevner tilpasset finansbedrifters driftsbehov.

Med fokus på åpenhet, ansvarlighet og strukturert tilsyn, støtter FINRA finansnæringenes innsats for å dempe risikoer gjennom klar veiledning om tilsynskrav, databeskyttelse og forretningsoppførsel. Appen er en ressurs for firmaer å overholde føderale verdipapirlover, administrere tredjepartsrisiko og fremme operativ integritet, og bidrar til å sikre bransjeomfattende forskriftsoverholdelse uten salgsfremmende krav eller salgsdrevet språk.

Denne løsningen er spesielt relevant for samsvarsansvarlige, juridiske team og økonomiske fagpersoner som søker oppdaterte reguleringsverktøy og omfattende støtte for å opprettholde overholdelse av FINRAs standarder og ivareta investorinteresser.

Nettside: finra.org

Juridisk merknad: WebCatalog er ikke tilknyttet, autorisert, godkjent av eller på noen måte offisielt tilknyttet FINRA. Alle produktnavn, logoer og varemerker tilhører sine respektive eiere.