RIA in a Box

RIA in A Box è una piattaforma di gestione della conformità progettata per semplificare l'adesione normativa per i consulenti di investimento registrati (RIA). L'app fornisce strumenti per semplificare i flussi di lavoro di conformità, tra cui la gestione dei documenti, la creazione di politiche e la preparazione di audit. Aiuta i consulenti a mantenere gli standard normativi in ​​modo efficiente riducendo gli oneri amministrativi attraverso processi strutturati e promemoria automatizzati.

Le caratteristiche chiave includono manuali di conformità personalizzabili, quadri di valutazione dei rischi e archiviazione centralizzata dei documenti. La piattaforma facilita la conformità al regolamento SEC e statale, offrendo aggiornamenti in tempo reale per riflettere i requisiti di cambiamento. Gli strumenti di reporting automatizzati generano documenti necessari, mentre la gestione sicura dei dati dei clienti garantisce la riservatezza e l'allineamento normativo.

L'app supporta RIAS nel monitoraggio delle attività di gestione del portafoglio, delle revisioni pubblicitarie e della documentazione di formazione dei dipendenti. Le capacità di integrazione consentono la sincronizzazione con i sistemi di gestione del CRM e del portafoglio esistenti, promuovendo la coerenza operativa. Con un focus sulla scalabilità, RIA in Box si adatta alle aziende di dimensioni variabili, garantendo che la conformità rimane gestibile man mano che le basi dei clienti crescono o si evolvono le complessità normative. La piattaforma enfatizza la chiarezza e l'accessibilità, fornendo dashboard intuitivi e flussi di lavoro organizzati per migliorare la visibilità della conformità.

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Sito web: comply.com

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