FINRA

FINRA pruža regulatornu i usklađenost namijenjenu podršci financijskim tvrtkama, brokerskim prodavačima i ulagačima u navigaciji s složenim krajolikom regulacije vrijednosnih papira i industrijskih standarda. Aplikacija pruža pristup kritičnim resursima, alatima i informacijama neophodnim za nadzor, upravljanje rizikom i pridržavanje pravila FINRA -e i zahtjeve za usklađenost.

Ključne značajke aplikacije FINRA uključuju regulatorna ažuriranja, kontrolne popise usklađenosti (poput procjene cyber -sigurnosti), nadzorne alate usklađene s FINRA pravilom 3110 i obrazovnih sadržaja koji objašnjavaju obveze tvrtki za održavanje učinkovitih nadzornih sustava. Aplikacija pomaže korisnicima da nadgledaju regulatorne promjene, procjenjuju nedostatke u kontroli i upravljaju rizicima u cijeloj tvrtki nudeći strukturirane okvire i mogućnosti izvještavanja prilagođene operativnim potrebama financijskih tvrtki.

S fokusom na transparentnost, odgovornost i strukturirani nadzor, FINRA podržava napore financijske industrije da ublaži rizike jasnim smjernicama o nadzornim zahtjevima, zaštiti podataka i poslovnom ponašanju. Aplikacija je resurs za tvrtke u skladu sa saveznim zakonima o vrijednosnim papirima, upravljanje rizicima trećih strana i promoviranje operativnog integriteta, pomažući u osiguravanju usklađenosti s regulacijom u cijeloj industriji bez promotivnih zahtjeva ili jezika koji se temelji na prodaji.

Ovo je rješenje posebno relevantno za službenike za usklađenost, pravne timove i financijske stručnjake koji traže ažurne regulatorne alate i sveobuhvatnu podršku za održavanje pridržavanja FINRA-ovih standarda i zaštitu interesa investitora.

Ovaj opis generirala je umjetna inteligencija (AI). AI može pogriješiti. Provjerite važne informacije.

Web stranica: finra.org

Odricanje odgovornosti: WebCatalog nije povezan, pridružen, ovlašten, odobren ili na bilo koji način službeno povezan s FINRA. Sva imena proizvoda, logotipi i brendovi vlasništvo su njihovih odgovarajućih vlasnika.