Smart RIA

Smart RIA היא תוכנת ציות מקיפה המיועדת במיוחד עבור יועצי השקעות רשומים (RIAS). הוא מציע מערך כלים חזק לסייע ל- RIAS לשמור על תאימות רגולטורית תוך ייעול הפעילות העסקית שלהם. האפליקציה מספקת ** רישום אוטומטי וניטור הגשת הודעה **, ומבטיח כי כל ההגשות הנדרשות יעקבו אחריהן ומושלמות בזמן. בנוסף, זה כולל ** כלים לבדיקת תאימות חודשית ** כדי לעזור ל- RIAS להישאר מעודכן על חובות הציות שלהם.

אחת מתכונות המפתח של Smart RIA היא ** לוח השנה המותאם אישית שלה **, המסייע למשתמשים לארגן ולנהל משימות ציות ביעילות. האפליקציה מציעה גם ** אחסון מסמכים מאובטח מבוסס ענן **, ומאפשר ל- RIAS לאחסן ולנהל מסמכים רגישים בצורה מאובטחת. יתר על כן, זה כולל ** כלים לדיווח על אתיקה ** ו- ** כלי פיקוח עובדים **, החיוניים לשמירה על סטנדרטים אתיים ולפיקוח על פעילויות עובדים.

Smart RIA תומך גם ב ** יישום ומעקב אחר מדיניות תאימות **, ומאפשר ל- RIAS ליצור, ליישם ולפקח על מדיניות הציות ביעילות. האפליקציה מציעה ** משימות תאימות בהתאמה אישית ** ו- ** כלי חינוך ציות **, המסייעים להבטיח שכל חברי הצוות יהיו מושכלים היטב על דרישות הציות. בנוסף, הוא מספק ** כלים ללקוח על פיקוח ** לניהול תהליך צריכת הלקוח ביעילות.

בסך הכל, Smart RIA נועדה לעזור ל- RIAS לנהל את צרכי הציות שלהם ביעילות, ולהבטיח שהם יישארו תואמים לתקנות הפדרליות והמדיניות תוך התמקדות בגידול העסק שלהם.