RIA in a Box

RIA in a Box

Δεν έχετε εγκαταστήσει το WebCatalog Desktop; Κατεβάστε το WebCatalog Desktop.

Πλατφόρμα συμμόρφωσης για εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους που οργανώνει πολιτικές, έγγραφα, αξιολογήσεις κινδύνου, αναφορές και αυτοματοποιεί διαδικασίες για SEC/κρατικές απαιτήσεις.

Βελτιώστε την εμπειρία σας με την εφαρμογή υπολογιστή για το RIA in a Box στο WebCatalog Desktop για Mac, Windows.

Τρέξτε εφαρμογές σε παράθυρα χωρίς περισπασμούς με πολλές βελτιώσεις.

Διαχειριστείτε και εναλλάξτε εύκολα μεταξύ πολλών λογαριασμών και εφαρμογών χωρίς να αλλάζετε περιηγητές.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

Η RIA σε ένα κουτί είναι μια πλατφόρμα διαχείρισης συμμόρφωσης που έχει σχεδιαστεί για τον εξορθολογισμό της κανονιστικής προσκόλλησης για τους εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους (RIAS). Η εφαρμογή παρέχει εργαλεία για την απλούστευση των ροών εργασίας συμμόρφωσης, συμπεριλαμβανομένης της διαχείρισης εγγράφων, της δημιουργίας πολιτικής και της προετοιμασίας του ελέγχου. Βοηθά τους συμβούλους να διατηρούν αποτελεσματικά τα ρυθμιστικά πρότυπα μειώνοντας ταυτόχρονα τις δομημένες διαδικασίες και τις αυτοματοποιημένες υπενθυμίσεις.

Τα βασικά χαρακτηριστικά περιλαμβάνουν προσαρμόσιμα εγχειρίδια συμμόρφωσης, πλαίσια αξιολόγησης κινδύνου και κεντρική αποθήκευση εγγράφων. Η πλατφόρμα διευκολύνει τη συμμόρφωση με τη ρύθμιση της SEC και του κράτους, προσφέροντας ενημερώσεις σε πραγματικό χρόνο για να αντικατοπτρίζουν τις μεταβαλλόμενες απαιτήσεις. Τα αυτοματοποιημένα εργαλεία αναφοράς δημιουργούν τις απαραίτητες καταθέσεις, ενώ η ασφαλής διαχείριση δεδομένων πελατών διασφαλίζει την εμπιστευτικότητα και την κανονιστική ευθυγράμμιση.

Η εφαρμογή υποστηρίζει το RIAS στην παρακολούθηση των δραστηριοτήτων διαχείρισης χαρτοφυλακίου, των διαφημιστικών αναθεωρήσεων και της τεκμηρίωσης κατάρτισης των εργαζομένων. Οι δυνατότητες ενσωμάτωσης επιτρέπουν τον συγχρονισμό με τα υπάρχοντα συστήματα διαχείρισης CRM και χαρτοφυλακίου, προωθώντας την επιχειρησιακή συνέπεια. Με έμφαση στην επεκτασιμότητα, η RIA σε κουτί προσαρμόζεται σε επιχειρήσεις ποικίλων μεγεθών, εξασφαλίζοντας ότι η συμμόρφωση παραμένει διαχειρίσιμη καθώς οι βάσεις των πελατών αναπτύσσονται ή εξελίσσονται οι ρυθμιστικές πολυπλοκότητες. Η πλατφόρμα υπογραμμίζει τη σαφήνεια και την προσβασιμότητα, την παροχή διαισθητικών πινακίδων και των οργανωμένων ροών εργασίας για την ενίσχυση της ορατότητας της συμμόρφωσης.

Η περιγραφή αυτή δημιουργήθηκε από AI (τεχνητή νοημοσύνη). Το AI μπορεί να κάνει λάθη. Ελέγξτε τις σημαντικές πληροφορίες.

Ιστοσελίδα: comply.com

Αποποίηση ευθύνης: Το WebCatalog δεν συνδέεται ή σχετίζεται με, ούτε έχει εξουσιοδοτηθεί ή εγκριθεί από, ή έχει οποιαδήποτε επίσημη σχέση με το RIA in a Box. Όλα τα ονόματα προϊόντων, τα λογότυπα και οι μάρκες αποτελούν ιδιοκτησία των αντίστοιχων κατόχων τους.

Μπορεί να σας αρέσει επίσης

© 2025 WebCatalog, Inc.