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Box中的RIA是一個合規管理平台,旨在簡化註冊投資顧問(RIA)的遵守。該應用程序提供了簡化合規工作流的工具,包括文檔管理,策略創建和審計準備。它有助於顧問有效地維持監管標準,同時通過結構化的過程和自動提醒減輕行政負擔。
關鍵功能包括可自定義的合規性手冊,風險評估框架和集中文檔存儲。該平台促進了SEC和州法規的合規性,提供實時更新以反映不斷變化的要求。自動報告工俱生成必要的文件,而安全的客戶數據管理可確保機密性和監管對齊。
該應用程序支持RIA在監視投資組合管理活動,廣告評論和員工培訓文檔方面。集成功能允許與現有的CRM和投資組合管理系統同步,從而促進運營一致性。重點是可擴展性,框中的RIA適應了不同尺寸的公司,隨著客戶群的增長或法規複雜性的發展,合規性仍然可以管理。該平台強調清晰度和可訪問性,提供直觀的儀表板和有組織的工作流程,以提高合規性可見性。
此描述由 AI(人工智慧)生成。AI 可能會犯錯。請檢查重要資訊。
網站: comply.com
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