FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck 是一款免費的在線工具，旨在幫助投資者研究經紀人、經紀公司和某些投資顧問公司的專業背景。它提供詳細信息，包括就業經歷、證書、資格、執照、監管行動以及與金融專業人員相關的任何紀律事件或客戶投訴。這種透明度支持知情決策並促進證券行業內的問責制。

該應用程序整合了 FINRA 中央註冊存儲庫 (CRD) 的數據，這是一個跟踪金融專業人士和公司的註冊、許可和合規記錄的綜合數據庫。用戶可以訪問有關個人或公司的就業狀況、通過的許可考試以及任何監管披露的最新信息。通過公開這些記錄，FINRA BrokerCheck 有助於投資者保護和市場誠信，而無需專業的行業知識。

主要功能包括輕鬆訪問：

• 專業證書和許可信息
• 就業和註冊歷史
• 紀律處分、客戶投訴和法律訴訟的披露
• 經紀人和公司的背景調查

對於那些尋求有關財務顧問和經紀實體的事實、公正信息的人來說，該工具是一個重要資源，通過準確的監管數據支持金融服務的透明度和信心。

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網站： brokercheck.finra.org

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