RIA in a Box

Hebt u WebCatalog Desktop niet geïnstalleerd? WebCatalog Desktop downloaden.

RIA in een doos biedt compliance tools voor geregistreerde beleggingsadviseurs om naleving van SEC- en staatsregelgeving te beheren en workflows te automatiseren.

Desktopapp voor Mac, Windows (PC)

Gebruik RIA in a Box in een speciaal, afleidingsvrij venster met WebCatalog Desktop voor macOS en Windows. Verhoog je productiviteit met sneller schakelen tussen apps en soepeler multitasken. Beheer en wissel eenvoudig tussen meerdere accounts zonder meerdere browsers te hoeven gebruiken.

Voer apps uit in afleidingsvrije venster met vele verbeteringen.
Beheer en schakel eenvoudig tussen meerdere accounts en apps zonder van browser te wisselen.

Download WebCatalog Desktop

RIA in een doos is een compliance managementplatform dat is ontworpen om de therapietrouw voor geregistreerde beleggingsadviseurs (RIA's) te stroomlijnen. De app biedt tools om nalevingsworkflows te vereenvoudigen, inclusief documentbeheer, beleidscreatie en auditvoorbereiding. Het helpt adviseurs regelgevende normen efficiënt te handhaven en tegelijkertijd administratieve lasten te verminderen door gestructureerde processen en geautomatiseerde herinneringen.

Belangrijkste kenmerken omvatten aanpasbare nalevingshandleidingen, risicobeoordelingskaders en gecentraliseerde documentopslag. Het platform vergemakkelijkt de naleving van SEC en State Regulation en biedt realtime updates om veranderende vereisten weer te geven. Geautomatiseerde rapportagetools genereren noodzakelijke archieven, terwijl beveiligd klantgegevensbeheer zorgt voor vertrouwelijkheid en regelgevende afstemming.

De app ondersteunt RIA's bij het monitoren van Portfolio Management -activiteiten, advertentiebeoordelingen en documentatie van werknemersopleidingen. Integratiemogelijkheden maken synchronisatie mogelijk met bestaande CRM- en portfolio -managementsystemen, waardoor operationele consistentie wordt bevorderd. Met een focus op schaalbaarheid past RIA in box aan aan bedrijven van verschillende grootte, waardoor de naleving beheersbaar blijft naarmate klantbases groeien of de regelgevende complexiteiten evolueren. Het platform benadrukt duidelijkheid en toegankelijkheid en biedt intuïtieve dashboards en georganiseerde workflows om de zichtbaarheid van de naleving te verbeteren.

Een uitgebreide reeks RIA-compliance-instrumenten voor SEC en door de staat geregistreerde beleggingsadviseurs om de naleving van de regelgeving te behouden. RIA in een doos van Comply is de toonaangevende leverancier van compliance, cybersecurity en operationele software voor vermogensbeheerders en investeringsorganisaties. Meer dan 2.800 geregistreerde beleggingsadviseur (RIA) bedrijven gebruiken het platform om de efficiëntie van de naleving van de naleving te vergroten en de wettelijke vereisten te automatiseren. RIA in een doos maakt deel uit van de nalevingsportfolio van oplossingen, die betrekking heeft op institutionele en werknemersconformiteit voor financiële dienstverleners in de SMB-, Mid- en Enterprise -markten.

Website: comply.com

Disclaimer: WebCatalog is niet gelieerd, geassocieerd, gemachtigd, ondersteund door of op enigerlei wijze officieel verbonden aan RIA in a Box. Alle productnamen, logo's en merken zijn eigendom van hun desbetreffende eigenaren.

RIA in a Box

Misschien bent u ook hierin geïnteresseerd