Greenboard

Greenboard è pensato per i team di compliance di consulenti finanziari registrati, broker-dealer, fondi privati, hedge fund e società fintech che devono gestire le attività normative su sistemi frammentati. Riunisce in un’unica piattaforma l’archiviazione e la supervisione delle comunicazioni, la compliance dei dipendenti, la revisione dei materiali di marketing, i flussi di lavoro di compliance a livello aziendale e la due diligence sui terzi. I team possono usarlo per archiviare e rivedere i messaggi, gestire le attestazioni dei dipendenti e la pre-autorizzazione delle operazioni personali, verificare i materiali di marketing, monitorare gli obblighi di compliance e valutare i fornitori. Il suo assistente AI può rispondere alle domande basandosi sulle policy aziendali, preparare le pratiche e assegnare le attività alla revisione; il potere di approvazione resta al personale addetto alla compliance. Le azioni vengono registrate in un archivio unificato basato su tecnologia WORM, progettato per la conservazione dei documenti a fini normativi.

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