FINRA

FINRA fornisce un'app normativa e di conformità progettata per supportare aziende finanziarie, broker-dealer e investitori nel navigare nel complesso panorama del regolamento sui titoli e degli standard del settore. L'app offre l'accesso a risorse, strumenti e informazioni critiche essenziali per la supervisione, la gestione dei rischi e l'adesione alle norme FINRA e ai requisiti di conformità.

Le caratteristiche chiave dell'app FINRA includono aggiornamenti normativi, liste di controllo della conformità (come le valutazioni della sicurezza informatica), strumenti di vigilanza allineati con la regola 3110 FINRA e contenuti educativi che spiegano gli obblighi per le imprese di mantenere sistemi di supervisione efficaci. L'app aiuta gli utenti a monitorare le modifiche normative, a valutare le lacune di controllo e a gestire i rischi a livello aziendale offrendo quadri strutturati e capacità di segnalazione su misura per le esigenze operative delle imprese finanziarie.

Con particolare attenzione alla trasparenza, alla responsabilità e alla supervisione strutturata, la FINRA supporta gli sforzi del settore finanziario per mitigare i rischi attraverso una chiara guida sui requisiti di vigilanza, la protezione dei dati e la condotta aziendale. L'app è una risorsa per le imprese per conformarsi alle leggi federali sui titoli, gestire i rischi di terze parti e promuovere l'integrità operativa, contribuendo a garantire la conformità normativa a livello di settore senza reclami promozionali o linguaggio basato sulle vendite.

Questa soluzione è particolarmente rilevante per agenti di conformità, team legali e professionisti finanziari che cercano strumenti normativi aggiornati e supporto globale per il mantenimento dell'adesione agli standard della FINRA e la salvaguardia degli interessi degli investitori.

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Sito web: finra.org

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