Smart RIA

Smart RIA adalah perangkat lunak kepatuhan komprehensif yang dirancang khusus untuk Penasihat Investasi Terdaftar (RIA). Ini menawarkan serangkaian alat yang kuat untuk membantu RIA mempertahankan kepatuhan peraturan sambil merampingkan operasi bisnis mereka. Aplikasi ini menyediakan ** pendaftaran otomatis dan pemantauan pengarsipan pemberitahuan **, memastikan bahwa semua pengajuan yang diperlukan dilacak dan diselesaikan tepat waktu. Selain itu, itu termasuk ** Alat Tinjauan Kepatuhan Bulanan ** Untuk membantu RIA tetap di atas kewajiban kepatuhan mereka.

Salah satu fitur utama Smart RIA adalah Kalender Kepatuhan ** yang disesuaikan **, yang membantu pengguna mengatur dan mengelola tugas kepatuhan secara efisien. Aplikasi ini juga menawarkan ** penyimpanan dokumen berbasis cloud yang aman **, yang memungkinkan RIAS untuk menyimpan dan mengelola dokumen sensitif dengan aman. Selain itu, ini termasuk ** Alat Pelaporan Kode Etik ** dan ** Alat Pengawasan Karyawan **, yang penting untuk mempertahankan standar etika dan mengawasi kegiatan karyawan.

Smart RIA juga mendukung implementasi dan pelacakan kebijakan kepatuhan **, memungkinkan RIA untuk membuat, mengimplementasikan, dan memantau kebijakan kepatuhan secara efektif. Aplikasi ini menawarkan ** tugas kepatuhan khusus ** dan ** alat pendidikan kepatuhan **, yang membantu memastikan bahwa semua anggota tim mendapat informasi yang baik tentang persyaratan kepatuhan. Selain itu, ini menyediakan ** Pengawasan Onboarding Klien ** Alat untuk mengelola proses asupan klien secara efektif.

Secara keseluruhan, Smart RIA dirancang untuk membantu RIA mengelola kebutuhan kepatuhan mereka secara efisien, memastikan mereka tetap patuh dengan peraturan federal dan negara bagian sambil fokus pada pertumbuhan bisnis mereka.