NRS ComplianceGuardian

NRS ComplianceGuardian ™ adalah alat berbasis web all-in-one yang telah dibangun untuk membantu para profesional kepatuhan dalam mengikuti berbagai peraturan dan peraturan baru. Ini akan membantu Anda dalam menyelesaikan tugas kepatuhan yang diperlukan dari perusahaan Anda dan akan membuat Anda diperbarui sepanjang tahun pada setiap perubahan terkait kepatuhan. Termasuk dalam NRS ComplianceGuardian ™ adalah alat untuk mengelola dan memelihara kebijakan dan prosedur Anda, Kode Etik, pernyataan privasi serta Formulir Anda. NRS ComplianceGuardian ™ juga mencakup alat penelitian yang kuat yang memberi pengguna akses ke persyaratan negara-demi-negara, SEC, aturan dan peraturan FINRA serta arsip artikel berita. Selain itu, NRS ComplianceGuardian ™ berisi kontrak penasihat investasi model untuk Anda sesuaikan untuk perusahaan Anda, dokumen perdagangan sekuritas pribadi dan panduan yang mencakup, antara lain, praktik terbaik, dan pemulihan bencana.