FINRA

WebCatalog Desktop belum diinstal? Unduh WebCatalog Desktop.

Aplikasi FINRA memberi pembaruan peraturan, daftar periksa kepatuhan, alat pengawasan, dan materi pendidikan untuk membantu perusahaan sekuritas mematuhi aturan dan mengelola risiko.

Tingkatkan pengalaman Anda dengan app desktop untuk FINRA di WebCatalog Desktop untuk Mac, Windows.

Jalankan app di jendela bebas gangguan dengan banyak peningkatan.
Kelola dan beralih di antara beberapa akun dan app dengan mudah tanpa beralih peramban.

Unduh WebCatalog Desktop

Finra, pengatur mandiri broker-dealer, melindungi investor, mempromosikan pembentukan modal dan melindungi pasar-semuanya tanpa biaya untuk pembayar pajak Amerika. Hanya akun media sosial resmi yang terverifikasi untuk FINRA yang berwenang untuk mewakili pandangan Finra. Setiap pendapat atau pernyataan yang diungkapkan pada akun lain tidak mencerminkan pandangan organisasi.

FINRA menyediakan aplikasi peraturan dan kepatuhan yang dirancang untuk mendukung perusahaan keuangan, broker-dealer, dan investor dalam menavigasi lanskap kompleks regulasi sekuritas dan standar industri. Aplikasi ini memberikan akses ke sumber daya kritis, alat, dan informasi yang penting untuk pengawasan, manajemen risiko, dan kepatuhan terhadap aturan FINRA dan persyaratan kepatuhan.

Fitur utama dari aplikasi FINRA termasuk pembaruan peraturan, daftar periksa kepatuhan (seperti penilaian keamanan siber), alat pengawasan yang selaras dengan FINRA Rule 3110, dan konten pendidikan yang menjelaskan kewajiban bagi perusahaan untuk mempertahankan sistem pengawasan yang efektif. Aplikasi ini membantu pengguna memantau perubahan peraturan, menilai kesenjangan kontrol, dan mengelola risiko di seluruh perusahaan dengan menawarkan kerangka kerja terstruktur dan kemampuan pelaporan yang disesuaikan dengan kebutuhan operasional perusahaan keuangan.

Dengan fokus pada transparansi, akuntabilitas, dan pengawasan terstruktur, FINRA mendukung upaya industri keuangan untuk mengurangi risiko melalui panduan yang jelas tentang persyaratan pengawasan, perlindungan data, dan perilaku bisnis. Aplikasi ini adalah sumber daya bagi perusahaan untuk mematuhi undang-undang sekuritas federal, mengelola risiko pihak ketiga, dan mempromosikan integritas operasional, membantu memastikan kepatuhan peraturan di seluruh industri tanpa klaim promosi atau bahasa yang digerakkan oleh penjualan.

Solusi ini sangat relevan untuk petugas kepatuhan, tim hukum, dan profesional keuangan yang mencari alat peraturan terkini dan dukungan komprehensif untuk menjaga kepatuhan terhadap standar FINRA dan melindungi kepentingan investor.

Deskripsi ini dibuat oleh AI (kecerdasan buatan). AI bisa membuat kesalahan. Periksa informasi penting.

Situs web: finra.org

Penafian: WebCatalog tidak berafiliasi, berasosiasi, diotorisasi, didukung oleh atau dengan cara apa pun secara resmi berhubungan dengan FINRA. Semua produk, logo, dan merek adalah hak kekayaan masing-masing pemiliknya.

FINRA

Anda mungkin juga suka